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CBA银行“编码错误”导致漏报洗钱:或能逃避重罚

  • 2020-08-13
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据路透社悉尼报道,澳大利亚联邦银行(CBA) 週一称,上週遭控违犯反洗钱法律,其背后原因已经查明 - 是该银行系统的软件“编码错误”。

这样看来,属于无意之举,或能够逃脱被从重罚款的命运。週一股市收盘,CBA银行股票在週五大跌之后有所反弹。

澳洲政府机构AUSTRAC上週四指控CBA大範围违犯了洗钱和反恐融资的规定,导致该银行週五股价下跌近4%。

金融情报机构AUSTRAC指控有53,700宗事项违犯反洗钱及反恐融资法,主要是有关2012年推出的智能存款机(IDM)事项。

CBA银行“编码错误”导致漏报洗钱:或能逃避重罚

该行週一称,2012年底进行的软件升级导致“编码错误”,意味着机器未按要求产生交易报告,即一定金额门槛的交易报告制度。该行称,上述错误直到2015年才被发现。

“发现此事一个月内,我们就通知了AUSTRAC,提交了缺失的TTR,并修复了编码问题,”CBA在声明中称。

“诉状中所说的报告失败案例中(约5.3万宗),绝大多数都与这个编码错误明确相关。”

这桩诉讼案是澳洲同类案件中最大的一桩,也是头一次针对大银行提出的此类诉讼。

CBA执行长Ian Narev对澳洲金融评论报称,他将努力解决“难点问题”,还称将由董事会决定他是否留任。

如果罪名成立,该行或将面临数百亿美元的罚款。对于触犯反洗钱及反恐融资法的行为,每宗的罚金最高为1,800万澳元(1,430万美元)。

CBA股价週五收跌3.9%,报80.70澳元,为6月13日以来的最低水位,单日跌幅为18个月以来最大。